財務顧問管理辦法即將出臺

時間：2019-01-15 所屬分類：工商變更瀏覽：次

《上市公司監(jiān)督管理條例》正在制訂中
　　記者日前獲悉，一部關于財務顧問業(yè)務的規(guī)范文件正在由中國證監(jiān)會法律部、上市部、機構部三個部門緊鑼密鼓制訂。據悉，這部《財務顧問業(yè)務管理辦法》將對財務顧問機構的資格條件、法律責任、責任落實和追究制度等內容進行詳細規(guī)定。目前，該辦法正在進行相關的技術銜接，即將出臺。
　　據悉，新證券法在有關證券服務機構的界定中已明確財務顧問的法律地位。根據證券法的授權，證監(jiān)會此次將以部門規(guī)章的形式，從機構、人員的準入條件和相關的執(zhí)業(yè)規(guī)范、法律責任兩方面進行詳細規(guī)定。
　　《證券法》對于機構的法律責任實際上已有原則性的標準，即“勤勉盡責”，如果做不到“勤勉盡責”，根據證券法將承擔市場禁入等非常嚴格的法律責任。而即將發(fā)布的《財務顧問管理辦法》，就將對“勤勉盡責”的標準，作出非常具體的規(guī)定，如規(guī)定哪些行為是勤勉盡責，哪些行為不是。而一旦沒有做到勤勉盡責，就將適用《證券法》的有關規(guī)定承擔責任。此外，除了辦法進行規(guī)定外，據悉，中國證券業(yè)協(xié)會還在考慮從行業(yè)規(guī)范的角度對"勤勉盡責"進行進一步的規(guī)定和細化。
　　至于財務顧問業(yè)務的收費標準，據悉，辦法將不對此做出具體規(guī)定。不過，為了防止行業(yè)內的惡性競爭，下一步有關部門正在考慮由證券業(yè)協(xié)會通過指引的形式制訂一個業(yè)內的收費標準。
　　據了解，為了降低收購人的成本，《上市公司收購管理辦法》僅對超過持股比例30%后繼續(xù)收購的行為、以及在20%～30%之間成為第一大股東的收購做出強制聘請財務顧問的要求。同時考慮到對上市公司的公平對待，辦法僅根據比例而沒有按照市值來進行要求。有關人士就此指出，聘請財務顧問的強制性規(guī)定，只是適應目前市場化進程還不高情況下的一種階段性安排，將來市場成熟了，也會適時做出調整。
　　根據《財務顧問管理辦法》，今后一批擁有財務顧問資格的優(yōu)質券商和咨詢機構，將在未來的上市公司并購中扮演極其重要的角色。而除了顧問業(yè)務收入外，還能享受到顧問以外的增值業(yè)務收入。比如，在法律許可的范圍內，財務顧問還可以為收購人提供“過橋貸款”等融資服務來獲利。
　　另據了解，目前《上市公司監(jiān)督管理條例》也正在制訂中。屆時，條例與“收購管理辦法”、財務顧問辦法、已發(fā)布的五個信息披露準則、以及《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》，將共同構成上市公司收購的完整法規(guī)體系。

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